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发表于 2018-12-29 21:10:07 | 显示全部楼层 |阅读模式
  

  ※什么是美国NFA:

  美国全国期货协会(NATIONALFUTURESASSOCIATION),简称NFA。美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17节的规定,于1976年组建的期货行业自律组织,属非盈利性会员制组织。NFA的主要职能在于为使NFA成员严格遵守联邦法律及CFTC制定的规则,实施严格管理。

  ※NFA职责

  ●审核和监督会员必须符合NFA的财务要求;

  ●制订并强制执行保护客户利益的规则和标准;

  ●对与期货相关的纠纷进行仲裁;

  ●审批NFA会员资格,期货代理商(FCMs)、介绍经纪人(IBs)、商品交易顾问

  (CTAs)和商品基金经理(CPOs)都可以成为NFA的会员。

  ※监管描述:

  美国期货协会对所有从事金融服务的公司,实行严格的联邦监管及合规审计,并依各公司从事业务的不同,制定了极具针对性的细致监管类目,每一类目都需满足相应的监管门槛,并遵循相应的监管要求。严格的监管体系确保了所有在美国注册的金融公司和从事金融业务的公司将严格依照NFA的要求进行运营,以确保投资者的权益得到保障。此牌照为CPO基金/资金池运营机构牌照,CTA基金经理/投资顾问机构牌照,可以交易基金、外汇以及其它衍生品

  按照NFA的规定,所有的FCM、IB、CTA和CPO都必须取利NFA的会员资格。如何在NFA上查监管?


  第一步:打开NFA美国国家期货协会网站:

  

  第二步:然后在NFA首页的中上部找到“VISITBasic”,如下图红框所示,点击

  “VISITBASIC”,如下图红框所示

  


  第三步:在NFAID中输入监管号,比如SCANDIUMFX的监管号为


  “0518701”,点击“go”。或者在Firmname中输入授监管公司名称“SCANDIUMFX”,点击“go”,也可以。

  


  第四步:在监管信息的页面中,注意三个关键点,一是公司的名称是否与该公司官网上公布的名称一致;二是监管号码是否与该公司官网上公布的监管号码一致;三是公司地址是否与官网上公布的公司地址一致。




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